国海创新资本

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私募基金子公司业务信息披露
 

一、公司基本情况
             
经中国证监会广西监管局审核无异议,国海创新资本投资管理有限公司(以下简称“公司”)于2012年1月8日注册成立,是国海证券股份有限公司(证券代码000750,以下简称“国海证券”)专业从事直接投资业务的全资子公司。2017年1月1日开始,公司根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定变更为国海证券下属的私募投资基金子公司。公司基本情况如下:
(一)名称:国海创新资本投资管理有限公司
(二)注册地:广西壮族自治区南宁市高新四路9号和泰科技园综合楼108号
(三)注册资本:20亿元人民币
(四)业务范围:私募基金管理和投资业务,投资管理(除金融、证券、期货外),投资咨询,财务咨询服务。
(五)法定代表人:刘峻


二、公司董事、监事及高管人员情况

姓名

在国海创新资本担任职务

是否在国海证券兼职

刘峻

董事长

褚小丽

董事

是,国海证券风险管理二部总经理
吴鹏

董事

是,国海证券法律事务部总经理兼合规管理部副总经理
张璟

董事

是,国海证券战略管理部副总经理兼上海分公司副总经理
黄学嘉

董事

是,国海证券财务管理部副总经理

覃红

监事

国海证券稽核审计部总经理

郎蒙

总经理

陈亮

副总经理

周文莉

副总经理、风控合规总监

 

三、公司各项内部控制制度

   建立各项合理的规章制度,确保私募基金业务流程操作的规范性,是防范识别评估风险、投资决策风险、项目管理风险的重要手段。国海创新资本的合规与风险管理已纳入国海证券全面风险管理体系,为落实全面风险管理要求,国海创新资本已建立了覆盖公司治理、风控合规、业务管理、财务管理、行政人事等业务环节和管理环节的内控制度体系,为公司经营规范运作提供了完善的制度基础。
   国海创新资本已根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》以及其他相关法律法规、部门规章、行业自律组织规则,并结合国海证券《全面风险管理办法》、《合规管理办法》、《信息隔离墙管理办法》等内控管理制度,制定了《国海创新资本投资管理有限公司章程》、《国海创新资本投资管理有限公司私募基金业务管理办法》、《国海创新资本投资管理有限公司私募基金业务决策委员会工作规则》、《国海创新资本投资管理有限公司风险控制管理办法》、《国海创新资本投资管理有限公司隔离墙管理制度》、《国海创新资本投资管理有限公司危机处置及舆情风险管理制度》、《国海创新资本投资管理有限公司合规管理办法》、《国海创新资本投资管理有限公司基金募集及投资者适当性管理实施办法》、《国海创新资本投资管理有限公司廉洁从业管理办法》等一系列制度,建立了公司内部控制管理体系。

四、防范与国海证券利益冲突的具体制度安排

   公司作为独立法人,严格按照公司法和公司章程的规定运作,为避免公司和国海证券业务之间的利益冲突与利益输送,国海创新资本已根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的要求,结合《国海证券股份有限公司信息隔离墙管理办法》的规定,制定了《国海创新资本投资管理有限公司隔离墙管理制度》,建立了完善的隔离墙制度体系,完善了业务隔离、物理隔离、人员隔离、资金与账户隔离、信息系统隔离等内部控制措施,确保公司及下属机构与国海证券各业务部门及其子公司之间在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面互相独立、有效隔离。

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