国海创新资本

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私募基金子公司业务信息披露

一、公司基本情况
经中国证监会广西监管局审核无异议,国海创新资本投资管理有限公司(以下简称“公司”)于2012年1月8日注册成立,是国海证券股份有限公司(证券代码000750,以下简称“国海证券”)专业从事直接投资业务的全资子公司。2017年1月1日开始,公司根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定变更为国海证券下属的私募投资基金子公司。公司基本情况如下:
(一)名称:国海创新资本投资管理有限公司
(二)注册地:广西壮族自治区南宁市高新四路9号和泰科技园综合楼108号
(三)注册资本:20亿元人民币
(四)业务范围:私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务(须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动),创业投资(限投资未上市企业),财务咨询。
(五)法定代表人:郎蒙
(六)私募基金管理人编码:GC2600011627


二、公司董事、监事及高管人员情况

姓名 在国海创新资本担任职务 是否在国海证券兼职
郎蒙 董事长、总经理
褚小丽 董事 是,国海证券风险管理二部总经理
吴鹏 董事 是,国海证券法律合规部总经理
张璟 董事 是,国海证券战略管理部总经理兼上海分公司总经理
黄学嘉 董事 是,国海证券财务管理部副总经理
覃红 监事 是,国海证券稽核审计部总经理
陈亮 副总经理
周文莉 副总经理、风控合规总监

三、从业人员信息

序号 姓名 证书编号 资格类型
1 郎蒙 F5040000100003 基金从业资格
2 陈亮 F5040000100018 基金从业资格
3 周文莉 F5040000100004 基金从业资格
4 李嘉龙 F5040000000004 基金从业资格
5 余翔 F5040000100001 基金从业资格
6 连兴 F5040000100011 基金从业资格
7 戴小辉 F5040000100009 基金从业资格
8 王俊 F5040000100029 基金从业资格
9 姜恩 P1000305100013 基金从业资格
10 吴鸣雁 A20201026001152 基金从业资格
11 曹仲良 P1011117100022 基金从业资格
12 沈慧 F5040000100026 基金从业资格
13 常艺川 F5040000000001 基金从业资格
14 丁宁 A2021032400099x 基金从业资格
15 张劭涵 F5040000100010 基金从业资格
16 赵乐 A2020102700081x 基金从业资格
17 王勇 P1000813100001 基金从业资格
18 宋世鑫 P1008109100016 基金从业资格
19 韩伟 F5040000000003 基金从业资格
20 钱海霞 P1015475100005 基金从业资格
21 顾冰 P1014064100001 基金从业资格
22 李翠娟 A20201027000721 基金从业资格
23 杨静远 F5040000000005 基金从业资格
24 何静 A20210730003021 基金从业资格
25 黄艺成 F5040000100021 基金从业资格
26 曾思鹏 A2021010800146x 基金从业资格
27 温慧玲 A20201215006165 基金从业资格
28 袁敦 F5040000000006 基金从业资格
29 黄时腾 A20210708012632 基金从业资格
30 郭小丹 F5040000100020 基金从业资格
31 黄丽玲 F5040000100017 基金从业资格
32 钟华 F5040000100023 基金从业资格
33 张意悦 A20210309001106 基金从业资格
34 季文怡 F5040000100014 基金从业资格
35 刘宁华 A20220511001249 基金从业资格

四、公司各项内部控制制度

建立各项合理的规章制度,确保私募基金业务流程操作的规范性,是防范识别评估风险、投资决策风险、项目管理风险的重要手段。国海创新资本的合规与风险管理已纳入国海证券全面风险管理体系,为落实全面风险管理要求,国海创新资本已建立了覆盖公司治理、风控合规、业务管理、财务管理、行政人事等业务环节和管理环节的内控制度体系,为公司经营规范运作提供了完善的制度基础。

国海创新资本已根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》以及其他相关法律法规、部门规章、行业自律组织规则,并结合国海证券《全面风险管理办法》、《合规管理办法》、《信息隔离墙管理办法》等内控管理制度,制定了《国海创新资本投资管理有限公司章程》、《国海创新资本投资管理有限公司私募基金业务管理办法》、《国海创新资本投资管理有限公司私募基金业务决策委员会工作规则》、《国海创新资本投资管理有限公司风险控制管理办法》、《国海创新资本投资管理有限公司隔离墙管理制度》、《国海创新资本投资管理有限公司危机处置及舆情风险管理制度》、《国海创新资本投资管理有限公司合规管理办法》、《国海创新资本投资管理有限公司基金募集及投资者适当性管理实施办法》、《国海创新资本投资管理有限公司廉洁从业管理办法》等一系列制度,建立了公司内部控制管理体系。 

五、防范与国海证券利益冲突的具体制度安排

公司作为独立法人,严格按照公司法和公司章程的规定运作,为避免公司和国海证券业务之间的利益冲突与利益输送,国海创新资本已根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的要求,结合《国海证券股份有限公司信息隔离墙管理办法》的规定,制定了《国海创新资本投资管理有限公司隔离墙管理制度》,建立了完善的隔离墙制度体系,完善了业务隔离、物理隔离、人员隔离、资金与账户隔离、信息系统隔离等内部控制措施,确保公司及下属机构与国海证券各业务部门及其子公司之间在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面互相独立、有效隔离。

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