编者按

党的二十届四中全会着眼于中国式现代化全局，对金融强国建设和资本市场高质量发展作出重要部署，为证券行业在新征程上把握方向、勇担使命提供了根本遵循。中国证监会主席吴清在近期召开的中国证券业协会第八次会员大会上表示，证券行业要牢牢把握“国家兴衰，金融有责”的历史定位，认真落实党的二十届四中全会关于金融机构“专注主业、完善治理、错位发展”的部署要求，把握机遇，勇立潮头，争创一流。

当前，资本市场改革持续深化，证券行业正处在乘势而上、建设一流投资银行和投资机构的关键战略机遇期，学习、宣传、贯彻党的二十届四中全会精神是当前和今后一个时期的重要政治任务。为此，中国证券报联合中国证券业协会推出“证券公司学习宣传贯彻党的二十届四中全会精神”系列专题报道，聚焦证券公司在强化功能发挥、提升专业能力、推进差异化发展、筑牢合规风控底线、厚植行业文化底蕴等方面的实践探索与丰硕成果，生动展现证券公司作为资本市场重要践行者、改革排头兵、服务主力军的责任担当与时代作为。本篇为系列报道第二十四篇。

 

八桂大地，金融活水奔涌；漓江之畔，资本脉络绵延。作为广西唯一的地方法人上市券商，国海证券自邕江之滨扬帆，三十余载初心如磐，立足西南，眺望东盟，始终与区域经济共生共长，亦与中国资本市场共潮共涌。新征程上，这家“生于斯、长于斯”的券商，如何以专业为楫、以特色为帆，驶向一流投行的广阔蓝海？

“金融是‘国之大者’，关乎中国式现代化建设全局。”国海证券党委书记、董事长王海河在接受中国证券报记者专访时表示，国海证券作为根植广西的上市证券公司，始终将自身发展融入国家发展大局，深入学习领会党的二十届四中全会精神，对标中国证监会主席吴清提出的“五个新”高质量发展要求，系统谋划“十五五”时期高质量发展路径，聚焦财富管理及机构服务业务，奋力书写服务中国式现代化建设的国海篇章。

 

谋篇大局

在服务国家战略中彰显金融担当

金融活水，贵在精准滴灌，更贵在源头发力。王海河表示，国海证券始终将坚持党的领导作为发展的根本遵循，通过深化“双品党建”特色，推动党的建设与公司治理、企业文化、人才队伍、经营管理深度融合；实施“举旗定向”“强基提质”“融合赋能”“群团聚力”“公益同心”五大工程，切实把金融工作的政治性、功能性、人民性落实到具体的客户服务、业务模式和经营成果中，以高质量党建保障公司高质量发展。

与此同时，国海证券聚焦功能发挥，积极响应做好金融“五篇大文章”的号召，把做好金融“五篇大文章” 明确写入公司“十五五”战略规划并制定新一轮三年行动方案，系统谋划、全面部署，推动战略规划、组织机制、业务实践与文化建设深度融合。

王海河表示，服务实体经济与新质生产力，是国海证券不变的初心。为此，公司正持续提升在科创、绿色等领域的服务能力，通过构建“投行+投资+研究+风险管理”的系统性服务模式，为战略性新兴产业源源不断注入成长所需的金融“活水”。围绕普惠金融与养老金融，公司着力提升大类资产配置能力，加强稳健型、普惠型、养老型金融产品创设，深化智能投顾、私享投顾等普惠型投顾服务，深入打造“她财富”服务品牌，强化投资者适当性管理与权益保护，不断增强客户体验感、获得感。同时，发挥“保险+期货”、绿色债券、低碳转型债券、乡村振兴债等金融工具优势，通过“龙头企业＋村级合作社＋农户”三方合作模式，助力乡村振兴，践行社会责任。

专业，是证券公司的立身之本。王海河表示，“十五五”期间，国海证券将加快向“以客户需求为中心”转型，持续提升专业能力，构建覆盖零售客户、企业客户、机构客户的综合服务体系。从基于零售客户生命周期的精细化运营体系，到针对企业客户的产业研究、资产定价、融资服务、资源撮合等综合服务赋能，再到针对机构客户的投融资、研究、资产管理、风险管理、产品设计等定制化的专业服务方案，国海证券正以专业能力的提升，回应每一份信任。同时，公司积极推进“人工智能+”三年行动方案，推动AI技术在投顾、交易、客服、合规风控、稽核审计等关键场景落地，用数智化手段连接客户与员工、前端与后台，提升服务便捷度与满意度。

 

特色突围

在差异化竞争中锻造鲜明标识

千岩竞秀，万壑争流。在行业竞争日趋激烈的今天，中小券商如何破局？王海河的答案是：深耕特色，错位发展。

“要建设一流投资银行和投资机构，中小型券商可以争做细分赛道的一流，走特色化差异化道路。”王海河表示，一方面，国海证券聚焦业务优势，打造差异化服务体系。

具体而言，财富管理业务着力打造以数字驱动、投顾为特色的业务体系；资产管理业务牢固树立“可持续的绝对收益”理念，构建涵盖多资产多策略、回撤小、满足市场需求的产品体系；公募基金管理业务立足权益及海外业务特色，夯实“全球视野的投资专家”品牌；私募基金管理业务聚焦新质生产力，打造覆盖中短期、长期的资产配置业务形态，巩固竞争优势；机构业务以投研为引领，客需业务打造“产品+客户协同服务”双中心，以综合金融服务响应客户多元化、个性化的产品需求；投资业务打造大类资产配置投资框架，以固收为“压舱石”，完善全品类布局，创造稳健收益；另类投资业务围绕新质生产力相关行业投资布局，深耕产业生态圈。

此外，投行业务立足行业特色、区域特色及东盟特色，深耕精品投行。研究业务打造“投研+产研+政研”三位一体，兼具齐全的研究阵容、突出的核心赛道、领先的综合影响力以及高效高质的转化能力的一流市场化智库。

另一方面，公司充分发挥“区域+股东”双重优势，构建“产融投”协同生态。依托广西建设“一区两地一园一通道”和打造面向东盟的人工智能国际合作高地等战略部署，国海证券围绕“国家所需、广西所能、东盟所盼、西部所愿”，持续深耕广西、辐射大西南，巩固提升公司的区域市场竞争力和品牌影响力；同时，背靠大股东广西投资集团的产业、金融、投资资源优势，公司致力于成为集团的“产业研究智库、资本市场顾问、财富管理专家”，提供“一站式、陪伴式、定制化、赋能型”的综合金融服务。

 

固本培元 在合规经营

与文化建设中行稳致远

慎易以避难，敬细以远大。王海河表示，国海证券始终把稳健经营和金融风险防控放在突出位置，持续完善合规风控管理体系和合规风控文化建设，加强对新业态、新模式、新问题的前瞻性研究，全面实施合规风控管理前置，进一步将工作重心转向事前和事中管控。

公司及时制定修订合规管理体系提升方案和全面风险管理系列制度，从组织架构、制度体系、人员配备、信息系统建设等方面，全方位提升合规风控管理水平，构建合规风控长效机制。公司还对重点领域、关键环节、关键岗位进行精准画像与管控，强化全流程合规风险管理，积极做好合规审查与监测、风险识别与评估，加快推动合规风控数智化转型，打造智能、可视、全面的合规与风险管理平台，加强风险数据治理，构建风险数据模型与数据集市，实现对各类风险的实时监测、智能预警和高效处置，提升风险管理的主动性、科学性和有效性。此外，公司强化合规风控监督检查机制，充分发挥合规风控第二道防线以及稽核审计、公司专项检查等第三道防线的“1+N”监督闭环体系作用，以查促改、以改促进，护航公司高质量发展。

“国海证券将持续统筹发展与安全，强化全员合规意识与风险防范能力，聚焦系统安全、网络安全、人身安全、舆论安全等重点领域，深化风险隐患排查，筑牢安全经营屏障，通过持续提升治理水平、深化文化建设、强化科技赋能，推动公司在服务国家战略、助力资本市场健康发展中实现可持续、高质量发展。”王海河说。

文化是企业长久发展的精神底色，健康向上的行业文化是行业行稳致远的精神支撑。王海河表示，国海证券在升级迭代企业使命、价值观和愿景的基础上，从党建、经营、服务、人才、合规、风险管理、诚信、廉洁、ESG等方面确立了九大理念，从说、看、听、写、做五个方面规范员工的行为准则，呼应中国特色金融文化“五要五不”要求和以“十坚持十反对”为核心的证券行业荣辱观，恪守“金融为民”的初心。国海证券将稳健审慎与依法合规作为一切业务的底线，在服务中彰显“以义取利”的专业担当，将企业文化融入行业文化之中，把行业文化和公司文化价值观融入用人标准、人才画像、干部选聘标准、价值观考核等各个环节，进一步强化文化价值观的监督、约束和引导作用。

国海证券持续创新文化落地方式，深度融合中华优秀传统文化、证券行业文化、广西民族文化及国海文化基因，以企业文化月、合规诚信廉洁日、文化思享会、企业文化案例大赛等特色文化活动为载体，讲好“国海人、国海事”，提升员工对企业文化的认同感和参与度，不断增强文化的凝聚力、约束力和感召力。

征程万里风正劲，重任千钧再出发。展望未来，王海河表示，国海证券将深入学习贯彻党的二十届四中全会精神，紧扣中国证监会“五个新”高质量发展要求，锚定“专业领先、客户信赖、员工自豪的卓越综合金融服务商”的愿景，以服务国家战略为己任、以专业能力为根基、以特色差异为路径、以合规风控为底线、以优秀文化为引领，稳中求进、守正创新，奋力将公司打造成为财富管理及机构服务业务特色鲜明的一流投行，为构建规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，为金融强国建设和中国式现代化宏伟事业贡献更大力量。