信息披露


私募基金子公司业务信息披露

一、公司基本情况
经中国证监会广西监管局审核无异议,国海创新资本投资管理有限公司(以下简称“公司”)于2012年1月8日注册成立,是国海证券股份有限公司(证券代码000750,以下简称“国海证券”)专业从事直接投资业务的全资子公司。2017年1月1日开始,公司根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定变更为国海证券下属的私募投资基金子公司。公司基本情况如下:
(一)名称:国海创新资本投资管理有限公司
(二)注册地:南宁市高新区新际路10号南宁东盟企业总部港A9号楼1层01号房
(三)注册资本:20亿元人民币
(四)业务范围:私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务(须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动),创业投资(限投资未上市企业),财务咨询(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。
(五)法定代表人:郎蒙
(六)私募基金管理人编码:GC2600011627


二、公司董事、监事及高管人员情况

姓名 在国海创新资本担任职务 是否在国海证券兼职
郎蒙 董事长 是,国海证券副总裁
褚小丽 董事 是,国海证券风险管理二部总经理
吴鹏 董事 是,国海证券法律合规部总经理
张璟 董事 是,国海证券战略管理部总经理兼上海分公司总经理
黄学嘉 董事 是,国海证券财务管理部总经理
覃红 监事 是,   国海证券稽核审计部总经理
周文莉 总经理
陈亮 副总经理
戴小辉 合规风控负责人

三、从业人员信息

公司基金从业人员信息已通过备案登记,并在中国证券投资基金业协会信息公示网站进行公示。

四、公司各项内部控制制度

建立各项合理的规章制度,确保私募基金业务流程操作的规范性,是防范识别评估风险、投资决策风险、项目管理风险的重要手段。国海创新资本的合规与风险管理已纳入国海证券统一的合规管理体系和全面风险管理体系。

国海创新资本根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》以及其它相关法律法规、部门规章、行业自律组织规则,并结合国海证券《全面风险管理办法》、《合规管理办法》、《信息隔离墙管理办法》等内控管理制度,制定了《国海创新资本投资管理有限公司章程》、《国海创新资本投资管理有限公司私募基金业务管理办法》、《国海创新资本投资管理有限公司私募基金业务决策委员会工作规则》、《国海创新资本投资管理有限公司风险控制管理办法》、《国海创新资本投资管理有限公司隔离墙管理制度》、《国海创新资本投资管理有限公司突发事件应急预案》、《国海创新资本投资管理有限公司合规管理办法》、《国海创新资本投资管理有限公司基金募集及投资者适当性管理实施办法》、《国海创新资本投资管理有限公司廉洁从业管理办法》、《国海创新资本投资管理有限公司关联交易管理办法》、《国海创新资本投资管理有限公司利益冲突及公平交易管理办法》、《国海创新资本投资管理有限公司财务管理制度》、《国海创新资本投资管理有限公司员工人事管理办法》等一系列内控制度,覆盖公司治理、风控合规管理、业务管理、财务管理、行政人事管理等各个方面,从而构建起完整的内部控制管理体系,为公司经营管理的规范运作提供了完善的制度保障。 

五、防范与国海证券利益冲突的具体制度安排

公司作为独立法人,严格按照公司法和公司章程的规定运作,为防范公司和国海证券业务之间的利益冲突,国海创新资本已根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的要求,并结合《国海证券股份有限公司信息隔离墙管理办法》的规定,制定了《国海创新资本投资管理有限公司隔离墙管理制度》,完善了业务隔离、物理隔离、人员隔离、资金与账户隔离、信息系统隔离等内部控制措施,确保公司及下属机构与国海证券各业务部门及其它子公司之间在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面互相独立、有效隔离。